【优酷】中金突发！证监会罚单公布！

10月26日，中金证监中金公司披露公告称，中金证监公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，中金证监因公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，中金证监出具的中金证监《发行保荐书》等文件存在虚假记载，中国证监会拟决定对中金公司责令改正，中金证监优酷给予警告，中金证监没收保荐业务收入200万元，中金证监并处以600万元罚款。中金证监

来源：视觉中国

公告称，2024年10月11日，中金证监中金公司收到中国证监会《立案告知书》。中金证监根据《立案告知书》，中金证监钉钉因中金公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，中金证监以下简称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，中金证监2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。

思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，腾讯视频思尔芯撤回发行上市申请，上海证券交易所做出了终止审核的决定。

《行政处罚事先告知书》显示，经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款利息计提事项。

在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。依据《证券法》第一百八十二条的规定，证监会拟决定：对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。

中金公司表示，对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，诚恳接受处罚，切实以案为鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。

扬子晚报/紫牛新闻记者 徐兢

校对 李海慧